这是不是和绅式的抄家?

时间:2017-05-25 12:02 点击: 黑马营
  证监会罚款大幅增加,罚得非常解气。

  5月19日,证监会在例行记者发布会上宣布,朱康军因为先后操纵铁岭新城、中兴商业,分别获利约1.8亿元、8802万元。证监会依法决定没收朱康军违法所得约2.68亿元,并处以约2.68亿元罚款,合计罚没约5.36亿元。

  这是严厉的经济处罚。朱康军违法所得2.68亿元,若按照上位5倍的处罚将高达13.4亿元。朱康军的罚款表面不高,但5.36亿的罚款足以让一个家庭倾家荡产,这个罚款额绝不是普通人所认为的放任自流。
这是不是和绅式的抄家?
  原发审委员冯小树,罚没获利金额2.48亿元,并处于2.51亿元罚款,性质与朱康军相同。

  2016年证监会全年的罚没金额为42.83亿元,今年前四个月就超过去年全年。

  现在的罚款是严厉的。按照《证券法》第202条,交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。

  罚款有几个特点。

  第一,目前罚款之严属于历史之最,有两个标志性事件,一是徐翔案,罚金110亿元,另一个是鲜言案,不仅没收违法所得5.78亿元,还处以28.9亿元罚款,顶格5倍罚款。此外,对鲜言信息披露违法行为处以60万元罚款。鲜言共计被罚34.8亿元左右。

  第二,大额罚款对准典型事件、典型公司。此前罚款最多是造成股灾加杠杆。2015年9月2日,证监会处罚恒生电子、铭创公司、同花顺公司三大配资软件公司,没收三家公司违法所得共计1.5亿元,并处罚金4.5亿元,二者共计罚没超过6亿元。其中仅恒生电子一家的罚没款就达到5.314亿元。股灾的主要原因是秘密加杠杆,有关方面对无法掌控的加杠杆深恶痛绝。

  第三,违法所得数额较低的,罚款倍数相对较高。5月19日,李健通过盘中和集合竞价阶段虚假申报,导致"市北高新"的委托量数据失真,证监会决定没收李健违法所得约937万元,并处以约2813万元罚款,罚款达到了3倍。余伟业彩虹精化内幕交易案中,获利的251.8万元被没收,并处以约755.6万元罚款,罚款也在3倍左右。

  2015年对个人罚款手下留情,马信琪涉嫌操纵“暴风科技”股票价格,被证监会罚没176.47万元;孙国栋涉嫌操纵“全通教育”等13只股票价格,被证监会罚没4519.56万元。二者合计罚没款4696万元,他们应该觉得幸运,当时的罚款与现在根本不是一个数量级的。

  鲜言不是笨蛋,他让妖怪拉着自己的手“戏弄”灵山诸佛,是因为以前戏弄成本忒低。现在再次戏弄,是为了达到自己的目的。

  2013年11月、2015年7月、2016年3月鲜言及其全资公司香港多伦分别因为“实际控制人变更未及时披露”、“减持未披露”、“对外重大担保、诉讼未及时披露”先后3次被证监会处以警告、罚款共70万元的行政处罚。

  鲜言一方之所以抛出让人匪夷所思的1001项议案,是为了争夺慧球科技的控股权,引起各方关注。证监会的处罚通知显示,2017年1月4日晚,议案内容在网上以非正常方式泄露,议案包括“关于公司坚决拥护共产党领导的议案”、“关于坚持钓鱼岛主权属于中华人民共和国的议案”等。

  轻佻的挑衅是为了达到控制股权的目的,鲜言一味轻佻,没有料到自己所遭受的三重处罚,一是罚得倾家荡产,二是终身禁入股市,三是刑事处罚。5月19日上午,据第一财经报道称,鲜言因涉嫌“背信损害上市公司利益罪”于近日被刑事拘留。

  罚款有《证券法》作为依据。

  这是好事情,经济问题没有那么多你死我活、非黑即白,这也是美国和解的根本原因,减少社会成本,让涉嫌违规的做出财富价值。以前刑民不分,动不动就捉将官里去,以为吃点牢饭打一顿屁股问题就解决问题了,现在就区分得清清楚楚,该罚款的坚决罚款,该刑就刑,不以刑害民,也不以民害刑。

  现代商业时代,用游街、做牢这样的方式,既粗野又起不到教训的作用。美国和解事件很多,原因就在于,彻查成本太高,不解决又无法达到公义,和解的钱相当于一笔巨大的赎金。

  中国目前的罚款不是清代和绅式的抄没,也不是美国式的和解。罚没款项收归国库,根据《证券法》第二百三十四条的规定:“依照本法收缴的罚款和没收的违法所得,全部上缴国库。”封建社会,罚没一部分归国库,一部分归皇帝小金库,甚至参加抄没的也可分得一杯羹。但缴纳了罚款,还会被追究刑事责任,这是美国截然不同。

  从公义的角度出发,我提议在重罚的前提下,从罚没款中提取一定比例,作为被损害者赔偿基金。一些投资者在慧球、匹凸匹上因为内幕交易损失惨重,有冤无处诉,监管效率有必要用在赔偿上。(新.浪.博.客.叶.檀)

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